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事关从业人员大事!中基协重磅新规,9问9答全知道
1、事关从业人员大事!中基协重磅新规,9问9答全知道!(七)未被金融或者行业自律组织采取禁入措施,或者期已届满;(八)法律法规、和协会规定的其他条件。
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
1、第五条 证券监督管理委员会(以下简称)依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。派出机构按照授权履行监督管理职责。
2、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定,从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。
3、第二条 本办法所称证券高级管理人员(以下简称高管人员)是指对决策、经营、管理负有职责的人员,包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人以及实际履行上述职责的人员。
4、第五条 依法对高级管理人员进行监督管理,制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。基金管理的董事和基金经理的任免,应当向报告。
5、四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法
章 总则条 为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理,保护投资人及相关当事人的合法权益和公共利益,根据证券投资基金法、法和其他法律、行法规,制定本办法。
一个月。根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第三十九条款的规定,董事长离任之日需要30天内向报告,是一个非常好的规定。
我国《证券投入基金法》第16条规范,基金经营管理人的经理和其他高级经营管理人员,应当熟悉证券投入方面的法律、行法规,具备基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历。
对于想基金工作,首先需要考取“基金从业资格”证书;对于现在,你最好考一些证书或者考研究生,学历高一些好(硕士或更高)。重要证书是CFA(金融分析师)证书。
关于基金从业人员管理规则全文的内容到此结束,希望对大家有所帮助。